本周监管汇总：CySEC对6家黑平台发出警告 BaFin对平台CoinsTrades展开调查

本周，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）针对6家未受监管的实体发出警告，包括部分未获得牌照就违规提供货币对交易服务的企业。详细信息如下：

capitalmarketcorp.com

 

admiralecn.net

 

thegoldcapitals.com

 

alphacapitaltrade.com

 

magnasale.org

 

brocprime.net

 

CySEC建议投资者在与投资公司开展业务之前，先前往CySEC的网站（www.cysec.gov.cy），了解企业是否获得提供投资服务和/或投资活动的牌照等信息。

 

 

德国联邦金融监管局BaFin本周宣布对CoinsTrades展开调查，原因是该公司未经授权在德国提供银行业务和金融服务。根据《德国银行法》（KWG），任何公司在德国提供银行业务或金融服务都必须获得授权，而CoinsTrades不受其监管。

 

CoinsTrades网站（coinstrades.com）声称其在金融科技和金融服务行业从业8年多了。截至2016年，该平台吸引了3500多名活跃交易员前来交易。

 

新加坡金融管理局（MAS）的“投资者警示名单（Investor Alert List）”新增了两家公司，详细信息如下：

 

 

1.

 

　　实体名称：Juno Markets （由Guinevere Global Pte Ltd管理）

 

　　地址：Law Partners House Kumul Hwy, Port-Vila, Shefa, Vanuatu

 

　　电子邮件：[email protected]

 

　　网站：http://junomarkets.info/en

 

2.

 

　　实体名称：Sevens Capital Pte Ltd

 

　　地址：50 Raffles Place, #35-06/07, Singapore Land Tower, Singapore 048623

 

　　电子邮件：[email protected]

 

　　电话：6226 7777

 

网站：https://sevenscapital.com.sg/

 

塞舌尔金融服务管理局（FSA）发布公告称，提请注意网站https://Royal-assist.com以及与该网站相关的、声称提供医疗保险业务解决方案的Royal Assist Private Limited。FSA希望告知消费者，Royal Assist Private Limited没有获得FSA的许可，不能在塞舌尔开展保险业务。

 

同样被FSA拉黑的还有网站https://www.universal.co.za以及与该网站相关的、向当地市场提供保险业务的Universal Health Care（南非）。

 

最后，南非金融部门行为监管局（FSCA）日前发出警告，提醒公众在与一家名为Ithala Capital Investments的实体打交道时要谨慎行事。

 

根据《金融咨询和中介服务法》（FAIS法案）的规定，该实体未被授权提供任何金融咨询或中介服务，也不受FSCA监管。

 

由于Ithala Capital Investments未在FSCA注册，且正在开展未经授权的金融服务，任何使用其提供的金融服务或产品的客户都将面临巨大的财务风险。Ithala SOC Limited（FSP17139）和Ithala Development Finance Corporation Limited（FSP17125）都是授权的金融服务机构，他们证实与Ithala Capital Investments没有任何关系，也没有允许其使用其商标或品牌。　　

FSCA警告，社会公众应核实一家实体或个人是否在FSCA注册，以提供金融咨询和中介服务，以及该注册实体可提供何种类型的咨询服务。